Analista de Cumplimiento

En Kaizen Holdings buscamos un Analista de Cumplimiento para integrarse a nuestro equipo y contribuir al fortalecimiento de nuestros controles, la gestión de riesgos regulatorios y el cumplimiento de la normativa aplicable al sector financiero.Propósito del cargo:Garantizar el cumplimiento del marco regulatorio y de las políticas internas relacionadas con la Prevención de Legitimación de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM), mediante el análisis, monitoreo y documentación de clientes, operaciones y contrapartes, contribuyendo a la mitigación de riesgos y al fortalecimiento de la cultura de cumplimiento dentro de la organización.Funciones:✅ Analizar y verificar expedientes de clientes, proveedores y contrapartes.✅ Ejecutar procesos de debida diligencia y actualización de información de clientes.✅ Revisar y monitorear operaciones para identificar posibles alertas, inconsistencias o actividades inusuales.✅ Analizar, documentar e investigar operaciones inusuales o sospechosas.✅ Validar el cumplimiento de normativas regulatorias, procedimientos internos y políticas corporativas.✅ Mantener actualizados los registros, expedientes y soportes requeridos por el área de Cumplimiento.✅ Apoyar la elaboración de reportes regulatorios, informes de gestión e indicadores del área.✅ Participar en la ejecución del Plan Operativo de Cumplimiento y en iniciativas de mejora continua.✅ Brindar apoyo en auditorías internas, externas e inspecciones regulatorias.✅ Promover una cultura organizacional orientada al cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.Perfil del cargo:

• Preferiblemente Abogados o Licenciados en Administración, Banca y Finanzas o carreras afines.
• Experiencia mínima de 1 año en áreas de Cumplimiento, Riesgo, Auditoría o Control Interno.
• Deseable experiencia en entidades financieras, casas de bolsa, intermediarios financieros o instituciones reguladas.
• Estudios complementarios o certificaciones en materia de Cumplimiento o Administración de Riesgos (deseable).Conocimientos técnicos:✔ Prevención de Legitimación de Capitales (PLC).✔ Normativa de LC/FT/FPADM.✔ Debida diligencia y conocimiento del cliente (KYC).✔ Monitoreo y análisis de operaciones.✔ Elaboración de expedientes y documentación regulatoria.✔ Gestión de riesgos y controles internos.✔ Microsoft Excel intermedio.✔ Inglés intermedio.Valoraremos especialmente experiencia en alguna de las siguientes áreas:🔹 Cumplimiento regulatorio en entidades financieras.🔹 Casas de bolsa y mercado de valores.🔹 Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento del Terrorismo.🔹 Auditoría, Control Interno o Gestión de Riesgos.🔹 Elaboración de reportes regulatorios y atención de requerimientos de entes supervisores.📩 Si deseas formar parte de nuestro equipo, envía tu CV a: unetegrupokh@kaizenholdings.net